{"id":3407,"date":"2023-02-27T06:30:00","date_gmt":"2023-02-27T05:30:00","guid":{"rendered":"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/?p=3407"},"modified":"2026-02-11T14:53:31","modified_gmt":"2026-02-11T13:53:31","slug":"sanktionen-als-geschaeftskritisches-risiko","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/sanktionen-als-geschaeftskritisches-risiko\/","title":{"rendered":"<strong>Sanktionen als gesch\u00e4ftskritisches Risiko<\/strong>"},"content":{"rendered":"\n<p>Von <a href=\"https:\/\/www.millischer.ch\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">Sven Millischer<\/a><\/p>\n\n\n\n\n\n<p>Es ist ein trauriges Jubil\u00e4um. Ziemlich genau seit einem Jahr f\u00fchrt Russland einen Angriffskrieg gegen die Ukraine. Im Zuge der Kriegshandlungen hat der Westen &#8211; unter F\u00fchrung der Vereinigten Staaten \u2013 fortlaufend neue Sanktionen erlassen.<\/p>\n\n\n\n<p>In der Art und Auspr\u00e4gung sind die verschiedenen Sanktionsmassnahmen, auch als Sanktionspakete bezeichnet, vielschichtig. Sie reichen von Verkehrsbeschr\u00e4nkungen, wie Start- und Landeverbote f\u00fcr russische Flugzeuge, bis hin zu sektoriellen Export-, beziehungsweise Importverboten, wie beispielsweise von Rohstoffen oder Dual-Use-G\u00fctern, also G\u00fctern, die sowohl zivil als auch milit\u00e4risch nutzbar sind. Weiter wurden Verm\u00f6gens- und Reisesperren gegen nat\u00fcrliche Personen verh\u00e4ngt sowie gebietsbezogene Massnahmen erlassen, wie beispielsweise ein umfassendes Handelsembargo f\u00fcr die von Russland eroberten ukrainischen Regionen Donezk und Luhansk. Die Listen mit den sanktionierten Personen umfassen mehrere Tausend Namen, die fortlaufend erg\u00e4nzt und aktualisiert werden. Darauf finden sich enge Kreml-Vertraute ebenso wie Duma-Abgeordnete, Personen mit hohem milit\u00e4rischem Grad und regimetreue Oligarchen. Aber auch Gew\u00e4hrs- und Mittelsleute im Westen, wie beispielsweise Anw\u00e4ltinnen und Anw\u00e4lte sowie Treuh\u00e4nderinnen und Treuh\u00e4nder, sind auf den Listen vertreten.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Verdeckte Beschaffungen<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Die Sanktionspakete der westlichen B\u00fcndnispartner haben mit der Fortdauer des Konflikts ihren Charakter ver\u00e4ndert. Nach Ausbruch des Krieges im Februar 2022 standen zun\u00e4chst gezielte Wirtschaftssanktionen gegen Schl\u00fcsselpersonen sowie der Kernindustrien im Vordergrund. Die Aggression gegen die Ukraine sollte f\u00fcr Russland einen m\u00f6glichst hohen wirtschaftlichen Preis haben. Daneben nahm der Westen die Oligarchen und deren globale Verm\u00f6gensbest\u00e4nde ins Visier. Die langj\u00e4hrigen Profiteure des Putin-Regimes sollten in ihren pers\u00f6nlichen und finanziellen Freiheiten schmerzhaft beschnitten werden.<\/p>\n\n\n\n<p>Inzwischen hat sich der Schwerpunkt der Massnahmen verschoben. Russland leidet im Abn\u00fctzungskampf mit der Ukraine zusehends unter milit\u00e4rischen Versorgungsengp\u00e4ssen. Der Kreml versucht deshalb neue Beschaffungskan\u00e4le zu erschliessen. Konkret treten staatliche Akteure verdeckt \u00fcber ausl\u00e4ndische Tarnfirmen, also Unternehmen, bei denen sich die tats\u00e4chlichen Eigent\u00fcmerinnen und Eigent\u00fcmer hinter Strohleuten verstecken, als K\u00e4ufer der sanktionierten Waren auf. So beispielsweise im Bereich der Dual-Use-G\u00fcter, wie Mikroelektronikprodukte, die f\u00fcr den Betrieb moderner Waffensysteme ben\u00f6tigt werden.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Neues Aufnahmekriterium<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Die <a href=\"https:\/\/home.treasury.gov\/news\/press-releases\/jy1102\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">Sanktionsmassnahmen der USA<\/a> zielen unter anderem darauf ab, solche Umgehungsgesch\u00e4fte zu unterbinden. Unter den sanktionierten Organisationen befindet sich beispielsweise eine Schweizer Firma, welche die US-Kontrollbeh\u00f6rde zum internationalen Beschaffungsnetzwerk des russischen Milit\u00e4rs z\u00e4hlt. Auch die EU nimmt sich der Umgehungsthematik an. Im <a href=\"https:\/\/ec.europa.eu\/commission\/presscorner\/detail\/de\/ip_22_5989\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">achten Sanktionspaket<\/a> hat Br\u00fcssel ein neues Kriterium f\u00fcr die Aufnahme auf die Sanktionsliste geschaffen: K\u00fcnftig k\u00f6nnen Personen sanktioniert werden, die gegen das Verbot der Umgehung von Sanktionen verstossen.<\/p>\n\n\n\n<p>Die Massnahmen wiederum ver\u00e4ndern die Handelsstr\u00f6me Russlands. Sanktionierte G\u00fcter aus dem Westen werden vermehrt \u00fcber Drittstaaten gehandelt. Dazu geh\u00f6ren beispielsweise die Mitglieder der eurasischen Wirtschaftsunion. Armenien, Belarus, Kasachstan und Kirgistan bilden mit Russland einen Binnenmarkt beziehungsweise eine Zollunion, was den freien Warenverkehr beg\u00fcnstigt. Auch die T\u00fcrkei gilt aufgrund ihrer geografischen Lage als Transithub zwischen West und Ost.<\/p>\n\n\n\n<p>Wie die Beispiele zeigen, befindet sich das Sanktionsregime in einem fortlaufenden Wandel. Die Umgehungsversuche und die darauffolgenden Gegenmassnahmen schaffen f\u00fcr Unternehmen eine grosse Rechtsunsicherheit. Sie sehen sich dauernd der Gefahr ausgesetzt, f\u00fcr einen Verstoss gegen die Sanktionen bestraft zu werden. Ein simpler \u00abTick the box\u00bb-Abgleich, also der Direktvergleich der eigenen Lieferanten- und Kundendaten mit den Sanktionslisten, reicht l\u00e4ngst nicht mehr aus, um das eigene Risiko abzuschw\u00e4chen. Denn allzu oft verbergen sich sanktionierte Personen und Organisationen hinter komplexen Unternehmens- und Eigent\u00fcmerstrukturen oder es werden f\u00fcr Umgehungsgesch\u00e4fte Tarnfirmen beigezogen.<\/p>\n\n\n\n<p><strong>Risikobasierte Bestandesaufnahme<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Trotz dieser H\u00fcrden gilt aus Sicht der Unternehmen: Unwissenheit sch\u00fctzt vor Strafe nicht. Das Embargogesetz in der Schweiz sieht bei <a href=\"https:\/\/www.fedlex.admin.ch\/eli\/cc\/2002\/564\/de#art_9\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">\u00abfahrl\u00e4ssiger Sanktionsumgehung\u00bb drei Monate Gef\u00e4ngnis und eine Busse von bis zu 100&#8217;000 Schweizer Franken<\/a> vor. Ganz zu schweigen von den gesch\u00e4ftlichen Folgen, wenn sich eine Kontrollbeh\u00f6rde, wie das amerikanische <a href=\"https:\/\/home.treasury.gov\/policy-issues\/office-of-foreign-assets-control-sanctions-programs-and-information\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">Office of Foreign Assets Control (OFAC)<\/a>, einschaltet. Hinzu kommt der Reputationsschaden, wenn \u00f6ffentlich wird, dass ein Unternehmen mit einer sanktionierten Organisation Gesch\u00e4fte get\u00e4tigt hat \u2013 ob wissentlich oder nicht.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"has-text-align-center\"><strong><em>\u00abUnternehmen sind demnach gefordert, ihre gesamte Wertsch\u00f6pfungskette, vom Lieferanten-Netzwerk bis zum Kunden-Stamm, fortlaufend auf Sanktionsrisiken hin zu \u00fcberwachen.\u00bb<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Diese Abkl\u00e4rungen m\u00fcssen zwingend \u00fcber den Abgleich von Namenslisten hinausgehen. Gefragt ist vielmehr eine risikobasierte Bestandesaufnahme s\u00e4mtlicher gesch\u00e4ftlicher Beziehungen des Unternehmens sowie ein strukturierter Onboarding-Prozess, welcher die Aufnahme von Gesch\u00e4ftsbeziehungen mit neuen Kundinnen und Kunden oder Lieferanten regelt. Dieser sollte vertiefte Hintergrundabkl\u00e4rungen, wie beispielsweise die Feststellung der tats\u00e4chlichen Eigent\u00fcmerinnen und Eigent\u00fcmer, miteinschliessen. Nur so haben Unternehmen ihre Wertsch\u00f6pfungskette auch in Bezug auf Sanktionsrisiken im Griff.<\/p>\n\n\n\t\t<div class=\"detail__member\">\n\t\t<h1 class=\"detail__member--title\">Autor: Sven Millischer<\/h1>\n\t\t<figure class=\"detail__member--img\">\n\t\t\t\t\t\t<!-- <img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"1024\" src=\"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8.jpeg\" class=\"attachment-normal size-normal\" alt=\"\" srcset=\"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8.jpeg 1024w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-300x300.jpeg 300w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-150x150.jpeg 150w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-768x768.jpeg 768w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-600x600.jpeg 600w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-698x698.jpeg 698w, https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8-400x400.jpeg 400w\" sizes=\"auto, (max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/> -->\n\t\t\t<img decoding=\"async\" src=\"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2025\/03\/038-YZHtRJmoQB8.jpeg\" alt=\"\">\n\t\t<\/figure>\n\t\t<div class=\"detail__member--content\">\n\t\t\t<div class=\"detail__member--content--description\">\n\t\t\t\t<a href=\"https:\/\/www.linkedin.com\/in\/svenmillischer\/\" target=\"_blank\">Sven Millischer<\/a> ist Gr\u00fcnder und Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer der Diraya Intelligence GmbH. Die Firma bietet Recherchen und Informationsgewinnung im Abonnement f\u00fcr Legal Professionals, Private Clients und Corporates an. Millischer gilt als f\u00fchrender Experte f\u00fcr Open Source Intelligence (OSINT) und KI-Anwendungen f\u00fcr investigative Zwecke. Er verf\u00fcgt in verschiedenen F\u00fchrungsfunktionen \u00fcber 20 Jahren Erfahrung in der Recherche und Aufdeckung von Wirtschaftskriminalit\u00e4t.\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Der Ukraine-Krieg f\u00fchrte zu einer Flut von Sanktionen, deren Umsetzung Unternehmen vor grosse Herausforderungen stellt. Vom Lieferanten-Netzwerk bis zum Kundenstamm ist die Wertsch\u00f6pfungskette laufend zu \u00fcberwachen. Ansonsten drohen empfindliche Strafen und Reputationssch\u00e4den. <\/p>\n","protected":false},"author":163,"featured_media":3415,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"inline_featured_image":false,"_relevanssi_hide_post":"","_relevanssi_hide_content":"","_relevanssi_pin_for_all":"","_relevanssi_pin_keywords":"","_relevanssi_unpin_keywords":"","_relevanssi_related_keywords":"","_relevanssi_related_include_ids":"","_relevanssi_related_exclude_ids":"","_relevanssi_related_no_append":"","_relevanssi_related_not_related":"","_relevanssi_related_posts":"63,152,253,275,402,320","_relevanssi_noindex_reason":"","footnotes":"","_links_to":"","_links_to_target":""},"categories":[237],"tags":[812,721,294,814,813,815],"class_list":["post-3407","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-forensics-investigation","tag-dual-use-gueter","tag-embargogesetz","tag-sanktionen","tag-vermoegenssperren","tag-visaverbote","tag-wertschoepfungskette"],"acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v27.4 - https:\/\/yoast.com\/product\/yoast-seo-wordpress\/ -->\n<title>Sanktionen als gesch\u00e4ftskritisches Risiko - Economic Crime Blog<\/title>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/sanktionen-als-geschaeftskritisches-risiko\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Sanktionen als gesch\u00e4ftskritisches Risiko - Economic Crime Blog\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"Der Ukraine-Krieg f\u00fchrte zu einer Flut von Sanktionen, deren Umsetzung Unternehmen vor grosse Herausforderungen stellt. 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