{"id":4261,"date":"2023-12-18T06:30:00","date_gmt":"2023-12-18T05:30:00","guid":{"rendered":"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/?p=4261"},"modified":"2026-02-11T14:53:32","modified_gmt":"2026-02-11T13:53:32","slug":"der-schutzschild-interne-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/der-schutzschild-interne-compliance\/","title":{"rendered":"Der Schutzschild \u00abinterne Compliance\u00bb"},"content":{"rendered":"\n

Von Stephanie Hanselmann<\/a><\/p>\n\n\n\n\n\n

Finanzintermedi\u00e4re haben sich mit einem un\u00fcbersichtlichen Geflecht an rechtlichen Vorgaben auseinanderzusetzen. Dazu geh\u00f6ren Vorschriften zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4scherei, auch \u00abAnti-Money Laundering\u00bb oder \u00abAML\u00bb genannt, zur Kundenidentifikation und -pflege, auch als \u00abKnow-Your-Customer\u00bb oder \u00abKYC\u00bb bekannt, zur Corporate Governance, zum Datenschutz und vielen mehr. In diesem hochregulierten Umfeld sorgt die Funktion der \u00abinternen Compliance\u00bb als sogenannte \u00absecond line of defense\u00bb oder auch zweite Verteidigungslinie daf\u00fcr, dass das Unternehmen die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen erf\u00fcllt. Des Weiteren unterst\u00fctzt sie die Finanzintermedi\u00e4re bei der Navigation durch dieses anspruchsvolle Terrain, um sie vor Strafen, anderen rechtlichen Konsequenzen und Reputationssch\u00e4den zu sch\u00fctzen.<\/p>\n\n\n\n

Integrit\u00e4t und Minimierung von Risiken<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Das Spektrum von Risiken in einem Unternehmen ist breit und reicht von operationellen Risiken, wie Rechtsrisiken, personellen oder technischen Risiken, bis hin zu strategischen Risiken oder Reputationsrisiken. Eine wichtige Aufgabe der internen Compliance besteht darin, diese zu identifizieren, einzusch\u00e4tzen und die notwendigen Massnahmen zu deren Minimierung zu treffen. Fehlverhalten, unethische Vorgehensweisen oder sogar betr\u00fcgerische Handlungen durch Mitarbeitende werden durch die interne Compliance mittels stabilem Risikomanagement, Risikobewertungen und effektivem internen Kontrollsystem (IKS) auf ein Minimum begrenzt. Indirekt wird so die Integrit\u00e4t des Instituts verteidigt und das Vertrauen von aussen, durch Kunden, Investoren und Regulatoren, gef\u00f6rdert.<\/p>\n\n\n\n

Wirksames Weisungswesen<\/strong><\/p>\n\n\n\n

F\u00fcr das ordnungsgem\u00e4sse Funktionieren eines Finanzinstituts braucht es ein effektives Weisungswesen. Daf\u00fcr definiert die interne Compliance bedeutende Themenbereiche, wie AML, KYC, Interessenkonflikte, Marktverhalten sowie das interne Sanktionswesen, und stellt Vorgaben und Prozesse auf, die das Funktionieren des Unternehmens bestimmen. Mit ausf\u00fchrlichen, verst\u00e4ndlichen und einfach zug\u00e4nglichen Weisungen wird garantiert, dass die Mitarbeitenden ihre (Sorgfalts-)Pflichten verstehen und die Erwartungen f\u00fcr korrektes Verhalten zum Ausdruck gebracht werden. Ein wirksames Weisungswesen ist ein Zeichen von starker Compliance und tr\u00e4gt im Ergebnis positiv zur Reputation des Instituts bei.<\/p>\n\n\n\n

Monitoring und Pr\u00fcfungen<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Wichtige Komponenten bei der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Vorgaben sowie interner Richtlinien und Prozesse bilden die \u00dcberwachungen und Pr\u00fcfungen. Die interne Compliance f\u00fchrt diese regelm\u00e4ssig durch. Dazu geh\u00f6ren insbesondere das Transaktionsmonitoring, die IKS-Kontrollen sowie weitere Compliance- oder AML-Audits. Dadurch k\u00f6nnen potenzielle Zuwiderhandlungen wie auch Schwachstellen oder gar L\u00fccken festgestellt, und notwendige Schritte durch die interne Compliance zeitnah eingeleitet werden. Im Falle von Verst\u00f6ssen ist eine konsequente Sanktionierung wichtig, um die Bedeutung der Compliance-Funktion und am Ende die Integrit\u00e4t des Instituts zu wahren.<\/p>\n\n\n\n

Training und Sensibilisierung von Mitarbeitenden<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Zu einer guten internen Compliance geh\u00f6ren unter anderem auch Schulungen sowie die Sensibilisierung der Mitarbeitenden auf allen Ebenen \u2013 von den Praktikantinnen und Praktikanten bis hin zum CEO. Die Schulungskonzepte beinhalten insbesondere die Aufkl\u00e4rung \u00fcber rechtliche und interne Vorgaben und verfolgen das Ziel, die Compliance-Kultur innerhalb der Unternehmung zu f\u00f6rdern. Die Mitarbeitenden spielen dabei eine Schl\u00fcsselrolle. Indem sie geschult werden, m\u00f6gliche Risiken und Probleme zu erkennen sowie rechtzeitig zu melden, werden sie zu gesch\u00e4tzten Partnern in der Abwehr von Compliance-Verst\u00f6ssen und der Wahrung einer starken Compliance-Kultur.<\/p>\n\n\n\n

Zusammenarbeit mit Aufsichtsbeh\u00f6rden<\/strong><\/p>\n\n\n\n

F\u00fcr Finanzinstitute bestehen Meldepflichten im Zusammenhang mit der Compliance. So sind die Funktionstr\u00e4gerinnen und -tr\u00e4ger der internen Compliance verpflichtet und daf\u00fcr verantwortlich, korrekte Informationen fristgerecht an die Aufsichtsbeh\u00f6rden zu melden. Neben der Berichterstattung sorgt die interne Compliance f\u00fcr eine erfolgreiche Kooperation mit den Aufsichtsbeh\u00f6rden, bearbeitet deren Anfragen und nimmt an aufsichtsrechtlichen Pr\u00fcfungen und Untersuchungen teil. Eigeninitiative bei Compliance-Themen signalisiert das Engagement der Unternehmung zur Transparenz, tr\u00e4gt positiv zum Verh\u00e4ltnis mit den Aufsichtsbeh\u00f6rden bei und kann allf\u00e4llige Compliance-Diskussionen entsch\u00e4rfen.<\/p>\n\n\n\n

Regulierungslandschaft im Wandel<\/strong><\/p>\n\n\n\n

In Bezug auf rechtliche Entwicklungen, \u00abBest Practice\u00bb und neu aufkommende Risiken ist die interne Compliance stets auf dem aktuellen Stand. Neuerungen werden von der internen Compliance nah verfolgt, deren Einfluss auf das Unternehmen analysiert und die Weisungen sowie Prozesse bei Bedarf revidiert. Man spricht in diesem Zusammengang vom sogenannten \u00abRegulatory Monitoring\u00bb. Durch die aktive \u00dcberwachung sorgt die interne Compliance f\u00fcr die fr\u00fchzeitige Erkennung von m\u00f6glichen Herausforderungen sowie Risiken und stellt sicher, dass das Unternehmen in der sich rapide und stetig entwickelnden Regulierungslandschaft widerstandsf\u00e4hig bleibt und sich im Einklang mit den gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben bewegt.<\/p>\n\n\n\n

Interne Compliance als Schutzschild und Fundament wirtschaftlich stabiler Unternehmen<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Angesichts der zunehmenden rechtlichen Anforderungen und der wachsamen Augen der \u00d6ffentlichkeit sowie der Beh\u00f6rden sollten Finanzinstitute der internen Compliance unbedingt den ad\u00e4quaten Stellenwert beimessen. Nicht nur in der Erf\u00fcllung der rechtlichen Vorgaben, Standards sowie internen Richtlinien und Prozesse, sondern auch hinsichtlich Integrit\u00e4tsschutz und Risikominimierung kommt der internen Compliance eine zentrale Bedeutung zu. Mit ihren Dienstleistungen bildet sie das Fundament eines wirtschaftlich stabilen Unternehmens und f\u00f6rdert die Reputation und den Ruf als vertrauensw\u00fcrdiges Finanzinstitut. Compliance-Kultur und -Funktion sind nicht nur gesetzlich vorgeschrieben, sondern bilden zusammen einen robusten Schutzschild und sind der Schl\u00fcssel zum langfristigen Erfolg.<\/p>\n\n\n\n

Der n\u00e4chste Beitrag auf dem Blog Economic Crime erscheint\u00a0am 8. Januar 2024.<\/em><\/p>\n\n\n\t\t

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Autorin: Stephanie Hanselmann<\/h1>\n\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\"\"\n\t\t<\/figure>\n\t\t
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\n\t\t\t\tStephanie Hanselmann<\/a> ist aktuell Managerin bei der KPMG AG, wo sie Projekte zu Themen wie Compliance allgemein, KYC, Corporate Governance, interne Untersuchungen sowie Lizenzierungen f\u00fchrt oder begleitet. Sie ist seit knapp 8 Jahren in Compliance-Funktionen t\u00e4tig \u2013 in der Vergangenheit auch bei einer Schweizer Bank auf Gruppenebene sowie bei einem Krypto-Broker. Nebst einem Bachelor in Business Law der ZHAW besitzt sie einen Master in Economic Crime Investigation<\/a> der Hochschule Luzern.<\/a> \t\t\t<\/div>\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Die Einhaltung von Gesetzen, Vorgaben und Branchenstandards ist im heutigen dynamischen und stark regulierten Finanzumfeld von immenser Bedeutung. F\u00fcr die Einhaltung der gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben wie auch Standards, die Reduktion von Risiken sowie den Schutz der Reputation, ist eine solide interne Compliance unverzichtbar. Eine gute Compliance-Kultur und robuste Compliance-Funktion nehmen daher in Finanzinstituten eine zentrale Rolle ein.<\/p>\n","protected":false},"author":163,"featured_media":4267,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"inline_featured_image":false,"_relevanssi_hide_post":"","_relevanssi_hide_content":"","_relevanssi_pin_for_all":"","_relevanssi_pin_keywords":"","_relevanssi_unpin_keywords":"","_relevanssi_related_keywords":"","_relevanssi_related_include_ids":"","_relevanssi_related_exclude_ids":"","_relevanssi_related_no_append":"","_relevanssi_related_not_related":"","_relevanssi_related_posts":"449,2761,3835,99,105,549","_relevanssi_noindex_reason":"","footnotes":"","_links_to":"","_links_to_target":""},"categories":[58],"tags":[937,946,938,495,104,163,936,280,941,221,62,63,30,670,172,428,606,947,939,945,948,914,940,949,944,174,942,943,11],"class_list":["post-4261","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-allgemein","tag-aml","tag-audit","tag-aufsichtsbehoerden","tag-best-practice","tag-betrug","tag-compliance","tag-compliance-kultur","tag-corporate-governance","tag-fehlverhalten","tag-financial-crime","tag-finma","tag-geldwaescherei","tag-iks","tag-integritaet","tag-investigation","tag-kyc","tag-monitoring","tag-pruefung","tag-regulator","tag-regulierung","tag-reputation","tag-risikomanagement","tag-risikominimierung","tag-schutzschild","tag-transaktionsmonitoring","tag-untersuchung","tag-verstoss","tag-weisungswesen","tag-wirtschaftskriminalitaet"],"acf":[],"yoast_head":"\nDer Schutzschild \u00abinterne Compliance\u00bb - Economic Crime Blog<\/title>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/hub.hslu.ch\/economiccrime\/der-schutzschild-interne-compliance\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Der Schutzschild \u00abinterne Compliance\u00bb - Economic Crime Blog\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"Die Einhaltung von Gesetzen, Vorgaben und Branchenstandards ist im heutigen dynamischen und stark regulierten Finanzumfeld von immenser Bedeutung. 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