{"id":8389,"date":"2012-07-23T05:45:16","date_gmt":"2012-07-23T03:45:16","guid":{"rendered":"https:\/\/hub.hslu.ch\/ifz\/?p=8389"},"modified":"2020-05-20T14:51:49","modified_gmt":"2020-05-20T12:51:49","slug":"banken-aufgepasst","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/hub.hslu.ch\/ifz\/2012\/07\/23\/banken-aufgepasst\/","title":{"rendered":"Banken aufgepasst!"},"content":{"rendered":"

\"\"<\/em><\/p>\n

von Prof. Dr. Monika Roth<\/a><\/em>
\n Dozentin und Studienleiterin am Institut f\u00fcr Finanzdienstleistungen Zug IFZ<\/a><\/em><\/p>\n

Zwei Entscheide der Bundesanwaltschaft vom 22. November 2011 haben eine hohe Bedeutung f\u00fcr die Compliance und f\u00fcr die Compli\u00adance-Praxis weit \u00fcber den betroffenen Alstom-Konzern hinaus.<\/p>\n

Bei den Alstom-Entscheiden han\u00addelt es sich erstens um eine Ein\u00adstellungsverf\u00fcgung i.S. Konzern\u00admutter Alstom SA (gest\u00fctzt auf Art. 53 StGB wurde von der Als\u00adtom SA eine Wiedergutmachung von 1 Million Franken geleistet und die Kosten des Verfah\u00adrens wurden von ihr \u00fcbernommen) sowie zweitens um einen Strafbefehl, mit welchem Alstom Network Schweiz AG zu einer Busse von 2,5 Millionen Franken und zu einer Ersatz\u00adforderung im Betrag von 36,4 Millionen Fran\u00adken verurteilt wurde. Diese Entscheide sind Puzzleteile in der Aufarbeitung des Korrupti\u00adonsskandals rund um die franz\u00f6sische Alstom-Gruppe. Sie sind auch f\u00fcr Banken und f\u00fcr Compliance Officer eine Schrift an der Wand.<\/p>\n

\u00a0\"\"<\/a><\/p>\n

Insbesondere der Strafbefehl hat Aufsehen erregt. Wenn man allerdings mit k\u00fchlem Kopf die Erw\u00e4gungen beider Entscheidungen liest, so ist bez\u00fcglich der rechtlichen Wertung im engeren Sinn grunds\u00e4tzlich nichts zu entneh\u00admen, was nicht zu erwarten gewesen w\u00e4re, na\u00admentlich nicht eine erh\u00f6hte Haftung. Es ist da\u00adrin verdeutlicht worden, was der Gesetzgeber geplant hatte und was aufgrund allgemeiner Compliance-Prinzipien zwar nicht zu einer strafrechtlichen Haftung des Unternehmens (vor dem 1. Oktober 2003) gef\u00fchrt hat, aber nichtsdestotrotz schon lange Good Practice bildete, aber offenbar ignoriert wurde: Von ei\u00adnem \u00abneuen\u00bb Massstab, wie zum Teil geschrie\u00adben wurde, kann somit nicht die Rede sein \u2013 weder f\u00fcr Compliance noch f\u00fcr die Korruptionsbek\u00e4mpfung.<\/p>\n

Interesse geweckt?<\/strong>
\nLesen Sie weiter – den gesamten Artikel von Prof. Dr. Monika<\/a> Roth in der Schweizer Bank<\/a> finden Sie hier<\/a><\/p>\n

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\n<\/strong><\/p>\n

\"Buch_Roth\"<\/p>\n

Die kompakte Publikation von Prof. Dr. Monika Roth<\/a> behandelt die gesetzlichen und regulatorischen Grundlagen der Anforderungen an Compliance. Anhand von Beispielen im Reporting werden einzelne Themenbereiche vertieft behandelt.<\/p>\n

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